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ASIC對養老金受托人及推廣人提起訴訟

2019-11-07 11:19:42

澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前在南澳大利亞聯邦法院(Federal Court in South Australia)提起訴訟,訴訟涉及的事項主要關于養老基金MobiSuper Fund的推廣。MobiSuper Fund是Tidswell Master Superannuation Plan(下稱“Tidswell Master養老基金”)的一個分支。訴訟針對以下各方:

  澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前在南澳大利亞聯邦法院(Federal Court in South Australia)提起訴訟,訴訟涉及的事項主要關于養老基金MobiSuper Fund的推廣。MobiSuper Fund是Tidswell Master Superannuation Plan(下稱“Tidswell Master養老基金”)的一個分支。訴訟針對以下各方:

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  ·Tidswell Financial Services Ltd (Tidswell)——一家澳大利亞金融服務(AFS)持牌方及退休金受托人

  ·MobiSuper Pty Limited (Mobi)——MobiSuper Fund的推廣方

  ·Mobi的AFS持牌方ZIB Financial Pty Limited (ZIB)

  ·Andrew Richard Grover——Mobi和ZIB的一名董事

  ASIC擔心,如果專業養老金受托人未能充分監督其推廣方的活動,可能會對消費者造成損害。受托人對其推廣方的行為負有責任。

  ASIC擔心Tidswell和ZIB未能采取一切必要措施,確保其各自的AFS牌照所涵蓋的金融服務得到有效、誠實和公平的提供。ASIC還稱,Tidswell和ZIB都未能充分監督Mobi通過所謂的“一般建議模式(general advice model)”推廣Tidswell Master養老基金,這種模式充分考慮到消費者的最佳利益。此外,ASIC還指控Tidswell和ZIB作出有關養老金、保險產品和服務的虛假和誤導性陳述。

  ASIC稱,Mobi通過網絡廣告活動向消費者提供了免費的“Lost Super”搜索,其主要目的是讓消費者加入Tidswell Master養老基金,并將他們的其它養老金余額轉入Mobi推廣的產品中。

  ASIC進一步指控稱,在向消費者進行電話營銷時,Mobi的客戶服務官員在消費者加入Tidswell Master養老基金后的費用節省和等值保險方面做出誤導性聲明,并提供了不符合消費者最佳利益的個人建議。

  ASIC尋求對以下各方進行民事處罰:

  ·Tidswell和ZIB——因Mobi的客戶服務官員給予消費者的建議違反了最佳利益義務

  ·Mobi和Grover先生——因發起具誤導性的互聯網廣告活動

  ·Mobi——因在電話營銷中作出虛假和誤導性聲明

  ASIC還尋求各種法律聲明,包括根據《公司法》(Corporations Act)裁定Tidswell和ZIB未能遵守作為AFS持牌方的義務,以及根據《澳大利亞證券及投資委員會法》(ASIC Act)裁定Mobi(以及Grover先生在知情的情況下也涉及)參與誤導性行為。

  這一訴訟行動是ASIC在與澳大利亞審慎監管局(APRA)協商和合作之后采取的,APRA也負責根據《退休金行業法案》(SIS Act)對Tidswell進行規管。APRA對ASIC的調查提供了支持,并根據SIS Act在處理與Tidswell相關的事項方面向ASIC提供了某些職權的授權,以達到適當的監管結果。

  本文翻譯為外匯天眼提供,原文出自ASIC官網

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